赵秋航

张志旺律师:上半年众多上市公司和中介机构被处罚

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  新浪财经 2019年已经过半,回顾上半年,证券监督管理机构对证券市场监管日益趋严,众多上市公司和证券服务中介机构纷纷落马。

  证券市场资深维权律师,北京德恒(宁波)律师事务所高级合伙人张志旺律师统计,自2018年年底康美药业(600518)被证监会立案调查始,今年上半年共有46家上市公司因涉嫌信息披露违规或涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查,具体企业名单如下:

   zheng quan shi chang zi shen wei quan lv shi, bei jing de heng ning bo lv shi shi wu suo gao ji he huo ren zhang zhi wang lv shi tong ji, zi 2018 nian nian di kang mei yao ye 600518 bei zheng jian hui li an diao cha shi, jin nian shang ban nian gong you 46 jia shang shi gong si yin she xian xin xi pi lu wei gui huo she xian wei fan zheng quan fa lv fa gui bei zheng jian hui li an diao cha, ju ti qi ye ming dan ru xia:

  上述46家公司中,“披星戴帽”的有24家(不包括已经退市的乐视网(维权))。按各证券市场分,22家系中小板公司,6家系创业板公司,9家在深交所主板上市,8家在上交所上市,还有1家是退市的乐视网。显然中小板是“重灾区”,令人大跌眼镜是昔日绩优“大白马”康美药业(600518)和康得新(002450)跌落其中,令人叹息。在新浪股民维权平台上两家公司分列排行榜前两位,维权数量分别是4000多和2000多。

  张志旺律师介绍,上半年,证监会对10余家公司作出或拟作出行政处罚,包括融钰集团(维权)(002622)、*ST地矿(维权)(000409)、 *ST康达(维权)(000048)、澄星股份(维权)(600078) 、华谊嘉信(维权)(300071)、*ST中安(维权)(600654)、珠海中富(维权)(000659)、*ST保千(维权)(600074)、*ST升达(维权)(002259)、*ST盈方(维权)(000670)。其中有的公司已经是被作出第二次行政处罚,如保千里。

  尤其令人瞩目的是上半年众多证券中介机构被调查、处罚。包括担任康美药业(600518)审计责任的中正珠江会计师事务所有限公司,ST中安(600654)重组项目中资产评估机构银信资产评估有限公司,*ST美丽(维权)(000010)的财务顾问新时代证券股份有限公司。还有一起资产重组过程中, 上市公司、保荐机构、资产评估机构和律师事务所等四家单位先后落马,实属罕见。

  张志旺律师分析发现, 从目前来看,期限最长的是*ST中安(600654),从2016年12月22日被立案调查到2019年5月30日被行政处罚。张志旺律师发现,从立案调查到行政处罚之所以期限长,除了案情复杂,还有是“拔出萝卜带出泥”,即证券服务中介机构涉及其中。中安科,还有保千里,在资产重组并购中均存在这种情形。

  张志旺律师称,最近最高人民法院发布的关于“科创板”意见17条,明确和强化了证券市场各方主体的法律责任。证券监督管理机构也再三重申,信息披露的真实、准确、完整和及时是证券市场健康发展的基石,但遗憾的是每年仍有众多发行人、上市公司及证券服务中介机构被查被处罚,这些责任单位及相应的责任人也必将面临股民的索赔,从而付出沉重代价。这不能不令人警醒。

责任编辑:王曦晨

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发布时间:14:38:25

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